Sermaye Piyasalarında Yatırım Danışmanlığı

Gerçek ve tüzel kişilere, bu kişilerin ihtiyaçları ve mevcut finansal durumlarına uygun yatırım seçenekleri sunulması, yatırım danışmanlığı faaliyetinin temel konusunu oluşturmaktadır. Söz konusu faaliyet sayesinde, kişilerin maddi kayıp risklerinin azalmasının yanında, sermaye piyasalarına olan güvenin artması ile özellikle şirketlerin fon bulması kolay hale gelmektedir. Bahsi geçen olumlu etkilerinin ortaya çıkabilmesi için, yatırım danışmanlığı faaliyetinin yaygınlaşması gerekmektedir. Ne yazık ki ülkemizde söz konusu faaliyetin, yeterince ilgi gördüğünü söylemek mümkün değildir. Ancak sermaye piyasalarına artan ilgi ile birlikte, yatırım danışmanlığının da rağbet görmemesi için herhangi bir engel bulunmamaktadır. Bunun için ilgili faaliyetin hukuki çerçevesinin yatırımcıları koruyacak nitelikte olması gerekmektedir. Bu çalışma, yatırım danışmanlığının Türk hukukunda ne şekilde düzenlendiği sorusuna cevap verme amacı taşımaktadır.(ARKA KAPAKTAN)
İÇİNDEKİLER
GİRİŞ
Birinci Bölüm
YATIRIM DANIŞMANLIĞI FAALİYETİ
1. YATIRIM DANIŞMANLIĞINA İLİŞKİN DÜZENLEMELER
1.1. ABD
1.2. Almanya
1.3. Avrupa Birliği
1.4. Türkiye
2. YATIRIM DANIŞMANLIĞI KAVRAMI
2.1. Tanımı
2.2. Yatırım Hizmet ve Faaliyeti Niteliği
2.3. Yatırım Danışmanlığı Olarak Nitelendirilmeyen Faaliyetler
3. YATIRIM DANIŞMANLIĞI FAALİYETİNE İLİŞKİN ESASLAR
3.1. Re'sen Gözetilecek Esaslar
3.2. Talep Üzerine Sunulacak Hususlar
3.3. Çıkar Çatışması
4. YATIRIM DANIŞMANLIĞININ BENZER FAALİYETLERDEN FARKLARI
4.1. Genel Yatırım Tavsiyesi Sunulması
4.2. Finansal Bilgi Sunulması
4.3. Alım Satım Aracılığı
4.4. Bireysel Portföy Yöneticiliği
4.5. Sermaye Piyasaları ile İlgili Danışmanlık Hizmetleri Sunulması
4.6. Servet Yönetimi ve Finansal Planlama Yapılması
İkinci Bölüm
YATIRIM DANIŞMANLIĞI SÖZLEŞMESİ VE YETKİLİ KURULUŞ İLE ÇALIŞANLARININ SORUMLULUĞU
1. SÖZLEŞMENİN HUKUKİ NİTELİĞİ, ÖZELLİKLERİ VE UNSURLARI
1.1. Hukuki Niteliği ve Özellikleri
1.2. Sözleşmenin Unsurları
1.3. Sözleşmenin Şekli
2. TARAFLARIN YÜKÜMLÜLÜKLERİ
2.1. Yatırım Danışmanlığı Sunan Tarafın Yükümlülükleri
2.2. Müşterinin Yükümlülükleri
3. SÖZLEŞMENİN SONA ERMESİ
4. YETKİLİ KURULUŞ VE ÇALIŞANLARININ SORUMLULUĞU
4.1. Hukuki Sorumluluk
4.1.1. Sorumluluğun dayanağı
4.1.2. Sorumluluğun unsurları
4.2. Cezai Sorumluluk
4.3. İdari Yaptırımlar
SONUÇ
KAYNAKÇA